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[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[判断题]一般地，全部经济资本是将信用风险资本、市场风险资本、操作风险资本简单相加，但这是基于三类风险之间是完全负相关的。
[判断题]根据《兴业银行银行账户信用风险暴露分类管理办法》，不符合主权风险暴露、金融机构风险暴露、零售风险暴露、股权风险暴露划分标准，且承担信用风险的资产，统一纳入其他风险暴露处理。
[判断题]《巴塞尔资本协议》要求，银行资本与风险资本比率最低为5％。
[判断题]期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
[单项选择]包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 流动性风险
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）
[多项选择]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。
A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标监管报表
D. 现金流量表
[填空题]商业银行按照标准法计提市场风险资本，对利率风险、汇率风险、股票风险、商品风险、期权风险实行（）处理。
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]资本市场的风险分为（）和法律风险等。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
E. 固定性风险
[判断题]净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
[单项选择]下列不符合一级风险营业场所要求的是（）
A. 库存现金80万
B. 库存现金200万
C. 现金出纳柜台5个
D. 现金出纳柜台8个
[单项选择]依据发生主体性质、评级、剩余期限等信息，确定资本计提风险权重计提的是（）特定风险。
A. 利率风险
B. 股票风险
C. 汇率风险
D. 期权风险
[判断题]根据巴塞尔新资本协议，银行必须采取同信用风险和市场风险一样的方式，对潜在的操作风险损失建立监管资本。（）
