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[单选题](2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是
[单选题]( )对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
[单选题](2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()。
A.法定代表人
B.总经理
C.最高权力机构
D.董事会
[单选题]对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长
[单选题]对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。
A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长
[单选题]关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任,以下说法正确的是( )
Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系