[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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[单选题](2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（）。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制

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[单选题]( )对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会

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[单选题]对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（）。
A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长

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[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。
A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是

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[单选题]对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。
A.董事会
B.管理层
C.监查长
D.基金经理

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[单选题]董事会履行的合规职责不包括（　　）。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制

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[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（　　）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

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[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，( )是合规管理的最终目标。
A.持续发展
B.效益最大化
C.合规
D.安全

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[单选题]在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。
A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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