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[单选题]证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因( )造成的证券登记结算机构的损失。
①违约交收
②技术故障
③操作失误
④不可抗力
A.①③
B.②④
C.①③④
D.①②③④
[判断题]客户的证券账户应当在证券营业部现场开立,资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()
A.正确
B.错误
[判断题]在发生资金交易违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险。()
A.正确
B.错误
[单选题]指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送( )。
Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况
Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况
Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况
Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5
[单选题]在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
[多选题]设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[单选题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久
[单选题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于( )。
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久
[单选题]在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
[单选题]代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
A.客户自己
B.证券交易所
C.证券公司
D.代理人