[多选题]公司内部控制机制包括()。-我要搜题网

[多选题]基金管理公司内部控制机制包括（）。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

[单选题]基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

[多选题]基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

[单选题]基金管理公司内部控制机制是指（）。
A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

[单选题]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性

[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

[判断题]基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。()
A.正确
B.错误

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　） ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

[多选题]基金管理公司内部控制机构包括如下层次（）。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导
D.总经理及监察稽核部的监督控制

[单选题]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是（）。
A.部门业务规章
B.内部风险控制制度
C.基本管理制度
D.内部控制大纲

[多选题]基金管理公司内部控制包括()。
A.内部控制机制
B.内部控制原则
C.内部控制措施
D.内部控制目的

[多选题]公司内部控制机制包括()。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导