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[单选题]下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单选题]下列选项中,不属于基金公司内部控制制度的原则是( )
A.健全性原则
B.有效性原则
C.成本效益原则
D.适用性原则
[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.成本效益原则
D.考察性原则
[单选题](2017年)下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是( )。
A.健全性原则
B.适用性原则
C.成本效益原则
D.有效性原则
[单选题]控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是( )
A.公司治理结构
B.经营理念和内控文化
C.公司技术系统
D.员工道德素质
[判断题]证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。()
A.正确
B.错误
[单选题]在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
[单选题]在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
[单选题]以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.提高基金资产的总体收益
C.防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.法律规范
[单选题]根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。
A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度