更多"[单选题]金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( "的相关试题:
[单选题]金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()。
A.实事求是
B.规范管理
C.严进宽出
D.了解你的客户
[多选题]客户身份识别时，需要进行初次识别的情况有：____。
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等。
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上。
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换。
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形。
[判断题]在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
A.正确
B.错误
[判断题]在对客户身份识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。( )
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构员工行为准则，是指其在任职期间必须遵循的经营指导思想和为客户服务的基本原则，是金融业为农村合作金融机构员工规定的活动原则、工作程序、办事规则、言行标准和行业纪律。
A.正确
B.错误
[多选题]对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施（ ）
A.要求客户补充身份资料
B.实地查访
C.回访客户
D.向公安机关核实
[多选题]农村中小金融机构实施阳光信贷工程的基本原则是( )。
A.公开透明、实惠便捷
B.服务优化、风险可控
C.公平普惠、兼顾效率
D.因地制宜、务实创新
[多选题]全省农村合作金融机构小企业利率定价应遵循的基本原则( )。
A.风险补偿原则
B.市场化定价原则
C.差别化定价原则
D.审慎经营原则
[单选题]农村合作金融机构在建立和实施内部控制时，应当遵循九项基本原则，其中( )项不是内部控制原则。
A.合法性原则
B.及时性原则
C.成本收益原则
D.审慎性原则
[多选题]按照投诉的影响程度，银行业金融机构处理一般性投诉的基本原则是（ ）。
A.积极主动原则
B.客观公正原则
C.专业原则
D.效率原则
E.合规谨慎原则
