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[单选题]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。
A.5,11
B.4,12
C.5,10
D.5,14
[多选题]中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度
B.年报审计监管
C.信息报送制度
D.信息公开披露制度
[单选题]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
[多选题]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
C.禁止存在竞争关系的同类业务
D.禁止相互持股
[单选题]《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。
A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
[单选题]根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。
Ⅰ.风险控制指标标准
Ⅱ.风险评估指标标准
Ⅲ.风险资本准备计算比例
Ⅳ.风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.证券公司的治理结构
B.财务状况
C.内控水平
D.风险控制情况
[单选题]下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[判断题]保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.证券投资者保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
