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[单选题]证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明,以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。
A.100
B.200
C.300
D.500
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
①业务复杂程度
②业务能力
③业务时间长短
④承担的责任与风险
A.①③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、
完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、
公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,
提出对策和建议,设计并购重组方案,
并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查。
全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。
Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.律师事务所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险。
②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见。
③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
④根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并 购重组业务的最高要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分 析和揭示风险。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列情形构成障碍的有( )。
Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元
Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人
Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化
A.A:Ⅰ、Ⅱ
B.B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括( )。
Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人
Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
[不定项选择题]除证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括( )。
Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人
Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅶ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
[不定项选择题]除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。
Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人
Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ