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[多选题]经办网点应对客户提供的身份证明、业务状况等资料的真实性、合法性及有效性进行核实，可以通过( )；通过( )、( )、( )、法院被执行人公示系统、实地察访、海外联行协查认证等方式，查询或核实客户身份信息，如有必要，应将核实过程和结果以书面、电子等其他形式记录存档。
A.外汇局行政处罚信息公开查询结果以及各政府机关监管部门“黑名单”进行资质审核
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.工商登记系统
[判断题]客户经理应对材料的完整性合法性规范性和有效性进行初步审查,不需对真实性进行审查。()
A.正确
B.错误
[单选题]客户经理应对材料的完整性、合法性、规范性、真实性和有效性进行初步()。
A.调查
B.审查
C.审议
D.审批
[单选题]调查的基本要求:对客户提供的身份证明主体资格财务状况等资料的合法性()和有效性进行认真核实。
A.真实性
B.完成性
C.可操作性
D.全面性
[判断题]商业银行至少每两年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当认真遵循“了解你的客户”的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对（）的鉴别能力，防止犯罪分子进行洗钱活动。
A.可疑资金
B.不法交易
C.可疑交易
D.异常资金往来
[判断题]法律事务部门应对保证担保的真实性、合法性、有效性和可靠性进行审查。
A.正确
B.错误
[判断题]办理更名、 过户业务， 应查验相关资料，确保业务办理的真实性和有效性；应对原客户电费进行清算、 结清全部债务， 并与新客户重新签订供用电合同。
A.正确
B.错误
[判断题]业务流程的安全性包括业务流程的完整性和有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]根据监管要求，商业银行应该制定个人理财业务()，保证个人理财服务的连续性、有效性。
A.应急计划
B.发展规划
C.服务计划
D.兑付计划
[多选题]内部审计审查和评价（）的适当性、合法性、有效性，促进农村信用社战略发展目标实现。
A.业务活动
B.业务营销
C.内部控制
D.风险指标
E.风险管理
[单选题]狭义的银行理财业务是指银行通过发行银行理财产品或理财计划，为客户提供受托投资管理与增值服务，实质是()。
A.资产管理
B.理财管理
C.财务分析
D.客户分析
[多选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户授信业务风险是指由于商业银行对集团客户（），或集团客户经营不善以及集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润等情况，导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息，或给商业银行带来其他损失的可能性。
A.多头授信
B.过度授信
C.授信失当
D.未按规定授信
[判断题]银行的内控制度必须符合“有效性、审慎性、全面性、及时性、独立性”五原则。
A.正确
B.错误
[判断题]使用《内部账户划款凭证》必须严格审核业务背景的真实性、合法性和合规性，所办理业务必须与该内部账户开立时的审批内容一致，严禁乱用、错用、混用内部账户。
A.正确
B.错误
