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[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
[多项选择]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理
[判断题]证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 风险监控部门
B. 风险控制委员会
C. 证券自营部门
D. 稽核部门
[多项选择]证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
[多项选择]欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（ ）。
A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D. 上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[单项选择]证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
[单项选择]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）
A. 人民币五千万元
B. 人民币一亿元
C. 人民币五亿元
D. 人民币十亿元
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 200%
B. 100%
C. 70%
D. 50%
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
