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发布时间:2023-10-14 10:39:14

[单选题]注册会计师对行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素了解的范围和程度会因被审计单位所处行业、规模以及其他因素的不同而不同。对从事计算机硬件制造的被审计单位,注册会计师可能更关心( )。
A.宏观经济走势以及货币.财政等方面的宏观经济政策
B.环保法规
C.资本充足率
D.市场和竞争以及技术进步的情况

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[单选题]( )负责飞行区运行状况、环境卫生的监管。
A.飞行区管理部
B.运行管理委员会
C.机务工程部
D.民航公安局
[多选题]注册会计师可以了解被审计单位的法律环境及监管环境的方面有( )。
A.与被审计单位相关的税务法规是否发生变化
B.国家货币.财政.税收和贸易等方面政策的变化是否会对被审计单位的经营活动产生影响
C.是否存在新出台的法律法规
D.国家对某一行业的企业是否有特殊的监管要求
[单选题]有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,具有法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是(  )。
A.复核权
B.审批权
C.禁止权
D.行政处罚权
[单选题]相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,行政监管不是(  )的监管。
A.最为有效
B.最具权威
C.最具效率
D.最为广泛
[判断题]管制与非管制行业相比对,不受政府或法律监管限制的行业的管理费用往往较高。()
A.正确
B.错误
[判断题]互联网金融在中国处于起步阶段,还没有监管和法律约束,缺乏准入门槛和行业规范,整个行业面临诸多政策和法律风险。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题](2016年)请回答下列问题。 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 以下原则中,()不是基金监管的原则。
A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则
[判断题] 银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
A.正确
B.错误
[单选题]巴西的金融监管体制是典型的“牵头式”监管体制,由国家货币委员会牵头,负责协调对不同金融行业监管机构的监管活动。这属于( )的监管体制。
A.集中统一
B.分业监管
C.不完全集中统一
D.完全不集中统一
[单选题]基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
[判断题]现场检查是法律赋予监管的重要职责,与非现场监管、行政处罚共同构成了中国银行业的主要监管方法。( )
A.正确
B.错误

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