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发布时间:2024-06-28 04:03:40

[多选题]中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取( )成本费用外,不得收取其他费用。
A.打印
B.复制
C.装订
D.邮寄

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[多选题]中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取( )成本费用外,不得收取其他费用。
A.打印
B.复制
C.装订
D.邮寄
[判断题]中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用。( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,(  )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
[多选题]中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行( )。
A.临时检查
B.现场检查
C.非现场检查
D.定期检查
[多选题]中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。 A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
A.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
B.首席风险官的培训情况
C.首席风险官的考试成绩
D.E
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
[多选题]中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
[判断题]中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的履历
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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