更多"[单选题]组织反洗钱现场检查的单位应制作《执法检查通知书》，一式（）两"的相关试题:
[单选题]反洗钱现场检查组应按《执法检查通知书》确定的检查时间完成现场检查工作。如需延期，经报本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准后，在《执法检查通知书》确定的离场日之前的（）工作日以补充通知形式书面告知被检查人。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应在现场检查结束后（）个工作日内，制作《执法检查意见书》并送达被检查人;因特殊情况不能在10个工作日内完成《执法检查意见书》的，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）同意，可以适当延长。
A.1
B.3
C.5
D.10
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应当按照《执法检查通知书》确定的时间进驻被检查人工作场所，举行进场会谈。会谈由检查组组长主持，参加对象除了全体检查组成员外，一般还包括（）、（）和（）。
A.被检查人的上一级高管人员
B.被检查人的高管人员（检查组可视情况要求被检查人主要负责人和其他有关领导参加）
C.被检查人合规管理部门
D.反洗钱工作所涉及的主要业务部门负责人以及各条线反洗钱专（兼）职人员
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查《执法检查通知书》应当直接送交受送达人，由受送达人在送达回证上签名或者盖章，并签注收到日期。受送达人在送达回证上的签收日期即为送达日期。直接送达有困难的，可以邮寄送达。邮寄送达的，以回执上注明的受送达人收件日期为送达日期。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中检查人员应对《执法检查工作底稿》进行分类整理，交（）审核，以制作《执法检查事实认定书》。
A.组长
B.主查
C.所有检查人员
D.被查单位领导
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应在《执法检查通知书》中明确需要被检查人报送和提供的数据、资料，并给予被检查人必要的准备时间。检查所需的数据、资料可包括：
A.检查期内客户信息及各项业务交易记录（可为电子数据）。
B.反映检查期内反洗钱组织机构设立、调整和运行情况的资料，例如反洗钱组织机构建立和调整的情况说明、内部组织结构图、反洗钱工作运行框架图、反洗钱人员名单、反洗钱岗位职责说明书等。
C.各项反洗钱内控制度，如反洗钱工作的操作流程、工作手册、档案制度、保密制度等。
D.被检查人的营业执照、组织机构代码证和金融许可证复印件（应加盖公章）。
E.关于检查期内反洗钱工作情况的报告(含内部审计报告)。
F.关于检查期内履行反洗钱各项义务的工作记录。
G.．判断被检查人反洗钱合规性所需的其他资料。
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应根据查明的事实和获取的证据，在《执法检查意见书》基础上制作《执法检查报告》，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送达被检查人。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，在制作《执法检查事实认定书》前，检查组的所有检查人员需要对前期各自发现的问题及对应的取证材料进行审核，如发现拟列入《执法检查事实认定书》的问题事实，缺乏证据材料证明的，应重新补充取证；不能取证的，也不必修改对问题的认定。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中检查组根据被检查人对《执法检查事实认定书》确认情况，形成《执法检查报告》，及时向本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）报告。报告的主要内容如下：
A.执法检查基本情况,包括检查时间、内容、被查业务的时间跨度，检查方案的执行情况，检查的工作量统计等。
B.被检查人执行反洗钱规定的基本情况，主要是总结和归纳被检查人反洗钱工作机制的总体建设和运转情况，并评价其合规程度。
C.被检查人涉嫌违反反洗钱规定的具体情况，包括检查中发现的履行各项具体反洗钱义务中存在的违规问题，内容应与《执法检查事实认定书》的检查事实一致。
D.根据被检查人的违规情节，提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚的建议及其依据。
E.针对被检查人执行反洗钱规定中存在的制度缺陷、管理漏洞和违规情况，分析原因，提出整改意见和建议。
F.其他问题。在现场检查中发现被检查人有违规行为，并且应当由其他部门查处的，应当提出依法移送有关部门处理的建议。
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中在制作《执法检查事实认定书》前，检查组的（）需要对前期各自发现的问题及对应的取证材料进行审核，
A.组长
B.主查
C.所有检查人员
D.被查单位领导
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应当制作《执法检查询问笔录》，并在询问结束后交由被询问人进行核对。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应当制作《执法检查询问笔录》，并在询问结束后交由被询问人进行核对。对于询问笔录中有错误或者有遗漏的，被询问人可以当场提出更正意见或者补充意见，并交由记录人更正修改。经被询问人核对无误后，由（）、（）和（）在《执法检查询问笔录》上逐页签名确认。
A.检查组长
B.被询问人
C.询问人
D.记录人
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中检查组应将被检查人对《执法检查事实认定书》提出的异议及核实情况，写入《执法检查事实认定书》。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中《执法检查意见书》的内容应包括：
A.检查时间
B.检查事项
C.检查内容
D.对被检查人执行反洗钱规定行为的评价
E.被检查人执行反洗钱法规存在的问题
F.对被检查人的整改意见和对其违规问题的处理意见
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中在《执法检查事实认定书》中列举检查中发现的被检查人违规问题。表述违规事实应包含以下要素：
A.发生违规事实的被检查人全称，违规事实涉及到的被检查人的分支机构或网点也应具体列明。
B.发生违规事实的时间或时段。
C.违规事实的具体数量和比例。注意不能用概括式的语言代替违规具体数量的描述，如“大部分”、“少数”等。
D.违规事实的表述。
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中被检查人对《执法检查事实认定书》所述事实没有异议的，由被检查人法定代表人或主要负责人逐页签字确认，并加盖行政公章。被检查人对《执法检查事实认定书》所述事实有异议的，还应提交书面说明材料及证据进行陈述和申辩。被检查人应在（）个工作日内反馈《执法检查事实认定书》。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中《执法检查意见书》对被检查人违规事实应进行定性，但不必明确指出该问题违反的反洗钱相关法规条款，并引用条款具体内容。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中被检查人逾期限未反馈《执法检查事实认定书》的，视为无异议。逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，不影响检查组对有关事实的认定。检查组应记录有关情况和处理意见，并作为检查材料归档。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中《执法检查事实认定书》所描述的每项事实，相关证据不必一一对应的支持。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
