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[判断题]：为避免客户作出错误决定，金融理财师应替客户决定其风险承受能力。
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何一种情形:()
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上,自然人客户限额为20万元人民币,非自然人客户限额为50万元人民币),或寿险保单年缴保费超过1万元人民币或外币等值超过1000美元,以及非现金趸交保费超过20万元人民币或外币等值超过1万美元。
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系。
C.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。
D.涉及可疑交易报告。
E. 由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系。
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，各级机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形
A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
B.拒绝配合本行开展的客户尽职调查工作
C.涉及可疑交易报告
D.在本行各级机构的金融资产净值超过一定限额
[多选题]洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户，其风险等级直接确定为高风险
A.A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的。
[判断题]复议决定改变原行政行为错误，人民法院判决撤销复议决定时，应当责令复议机关重新作出复议决定（）
A.正确
B.错误
[单选题]督察机构对本级公安机关所属单位或者下级公安机关作出的错误决定.命令,可以决定撤销或者变更,但必须履行的程序是()。
A. 报本级公安机关行政首长批准后执行
B. 报上级公安机关督察部门批准后执行
C. 报本级公安机关党委批准后执行
D. 报本级公安机关督察部门负责人批准后执行
[判断题]每周预控并及时处理单边帐导致客户交费错误问题，避免客户已交费但系统未收情况。
A.正确
B.错误
[多选题]下列依照一般程序作出处罚决定的表述,错误的有( )
A.违法行为轻微的,不得给予行政处罚
B.违法事实不能成立的,不得给予行政处罚
C.违法行为已构成犯罪的,移送司法机关
D.案情复杂的应由办案人员集体讨论决定
[多选题]下列关于依照一般程序作出处罚决定的表述,错误的有( )
A.违法行为轻微的,不得给予行政处罚
B.违法事实不能成立的,不得给予行政处罚
C.违法行为已构成犯罪的,移送司法机关
D.案情复杂的应由办案人员集体讨论决定
[单选题]符合我行反洗钱及反恐怖融资管理制度规定的风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，可直接将其定级为( )。
A.A-低风险
B.B-中风险
C.C-高风险
D.D-无风险
[单选题]车站动火作业属于一般风险源，下列对其风险描述错误的是（ ）
A.动火作业时因操作失误可能引发火灾
B.气焊、气割等作业时气管接口泄露或气瓶未固定好，引发爆炸
C.动作作业的烟尘、有毒气体对人体造成伤害
D.动火作业对乘客造成伤害
[判断题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[多选题]行政机关作出行政许可决定,错误的是 ( )
A.行政机关作出行政许可决定,包括作出准予行政许可决定和作出不准予行政许可决定
B.行政机关作出行政许可决定,可以说明理由
C.行政机关作出行政许可决定,一律应当予以公开,公众有权查阅
D.行政机关作出准予行政许可的决定,应当向申请人颁发仅加盖本行政机关印章的行政许可证件
