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[判断题]为避免客户作出错误决定，金融理财师应替客户决定其风险承受能力。
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何一种情形:()
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上,自然人客户限额为20万元人民币,非自然人客户限额为50万元人民币),或寿险保单年缴保费超过1万元人民币或外币等值超过1000美元,以及非现金趸交保费超过20万元人民币或外币等值超过1万美元。
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系。
C.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。
D.涉及可疑交易报告。
E. 由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系。
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，各级机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形
A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
B.拒绝配合本行开展的客户尽职调查工作
C.涉及可疑交易报告
D.在本行各级机构的金融资产净值超过一定限额
[多选题]洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户，其风险等级直接确定为高风险
A.A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的。
[判断题]复议决定改变原行政行为错误，人民法院判决撤销复议决定时，应当责令复议机关重新作出复议决定（）
A.正确
B.错误
[单选题]符合我行反洗钱及反恐怖融资管理制度规定的风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，可直接将其定级为( )。
A.A-低风险
B.B-中风险
C.C-高风险
D.D-无风险
[判断题] 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[判断题]上级公安机关对下级公安机关作出的错误决定，应当责令下级公安机关予以纠正，不能直接予以撤销。
A.正确
B.错误
[判断题] 上级公安机关对下级公安机关在执法活动中作出的错误决定，应当责令下级公安机关予以纠正，不能直接予以撤销。
A.正确
B.错误
[单选题]对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）专户销售人员须向客户充分揭示产品风险，只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的基金专户产品，并向客户表明基金专户产品由基金管理人发行和管理
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[判断题]上级公安机关对下级公安机关在执法活动中作出的错误决定，应当责令下级公安机关予以纠正，不能直接予以撤销。
A.正确
B.错误
