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[判断题]我行理财产品销售文件,包括:理财产品合约、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等。经客户签字确认的销售文件,我行与客户双方均应留存。
A.正确
B.错误
[多选题]理财产品的销售管理的内容包括( )。
A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,将评估意见告知客户双方签字
B.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时,但客户坚持要求购买的,商业银行应尊重客户意愿,无须列明商业银行的意见
C.商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品
D.商业银行影响有意购买产品的客户当面说胆有关产品的投资风险和风险管理的基本常识
E.商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险,配以必要的示例,说明最有利的投资情形
[多选题]理财产品销售时,产品简介和风险提示应包括以下哪些内容( )。
A.产品类型
B.产品名称
C.提前赎回或结束的损失
D.缴费方式
[单选题]专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的(),胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
[单选题]38.专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的(),胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
[多选题]理财产品销售文件应包括以下()文本:
A.理财产品销售协议书;
B.理财产品说明书;
C.风险揭示书;
D.投资者权益须知
E.理财产品宣传折页;
[多选题]10.理财产品销售文件应包括以下()文本:
A.理财产品销售协议书;
B.理财产品说明书;
C.风险揭示书;
D.投资者权益须知
E.理财产品宣传折页;
[单选题]“销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能,胜任理财产品销售工作”指的是什么原则?
A.公平对待投资者原则
B.专业胜任原则
C.诚实守信原则
D.勤勉尽职原则
[多选题]
个人理财产品销售人员实行持证上岗制度,取得__的员工才可以从事个人理财产品销售工作。
A.
银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证
B.
AFP、CFP、EFP、RFP等理财师持证人
C.
中国农业银行个人理财业务从业资格证书
D.
中国农业银行私人银行财富顾问资格证书
[多选题]个人理财产品的风险管理内容包括()
A.商业银行个人理财产品的基本要求
B.商业银行投资研发新理财产品的管理
C.商业银行销售原有理财产品的管理
D.代理销售其他金融机构的理财产品的管理
E.风险提示
[多选题]理财产品销售文件应当载明理财产品的相关特性,如()
A.认购和赎回安排
B.估值原则
C.估值方法
D.份额认购
E.拟投资市场和资产的风险评估
[判断题]理财产品销售文件不必载明理财产品的托管机构、理财投资合作机构的基本信息和主要职责;
A.正确
B.错误