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[多选题]对于外资银行尽职调查,根据尽职调查环节的不同,可分为( )。( )
A.定期复审
B.准入尽调
C.持续监测
D.终止复查
[判断题]并购贷款尽职调查人员可以在尽职调查中使用中介机构的结论，但尽职调查的相应责任仍由尽职调查人员承担。
A.正确
B.错误
[单选题]根据省联社规定，农商银行实施不良贷款债权转让处置，尽职调查环节结束后，农村商业银行应就拟转让贷款情况在系统内进行公示，公示日期不少于3个工作日。公示内容不包括（）。
A.不良贷款基本情况
B.已采取的清收处置措施
C.实行债权转让的原因
D.内部意向购买人报名途径
[多选题]外资银行风险管控名单可分为( )。
A.高风险名单
B.中风险名单
C.一年期用信名单
D.用信逐笔审批名单
第十章 外汇资金管理
一、判断题
[多选题]外资银行动态风险分类结果可分为( )。
A.低风险
B.中风险
C.高风险
D.超高风险
[判断题]对重要事项变更，各支行应重新识别客户，开展尽职调查，并根据尽职调查结果，对客户洗钱风险等级进行重新评定。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对重要事项变更,各支行应重新识别客户,开展尽职调查,并根据尽职调查结果,对客户洗钱风险等级进行重新评定。
A.正确
B.错误
[判断题]根据六部委《管理办法》规定，高净值案例的尽职调查必须执行“询问客户经理”环节，因此在CRS系统（非核心系统）中，高净值案例的经办人员原则上应为客户经理，不得由柜面或其他人员担任经办完成CRS系统中的高净值案例。
A.正确
B.错误
[多选题]尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的( )。
A.真实性
B.规范性
C.完整性
D.有效性
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施.调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[单选题]不良贷款尽职调查人员对尽职调查报告的()和完整性负责。
A.关联性
B.准确性
C.真实性
D.合法性
[判断题]对于存疑客户，应当根据客户及其申请业务的风险状况，采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度、持续客户身份识别等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]对于农产品购销储贷款，调查人员应做好尽职调查，并对调查的（ ）负责。
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性
[单选题]（）根据尽职调查结果制定委托清收方案。
A.项目小组
B.资产管理部门
C.贷款经办人
D.贷款管理人
[多选题]根据《山东省农村信用社不良资产推介管理暂行办法》规定，在不良资产推介尽职调查过程中，对于自身调查有困难的，可委托（ ）等中介机构进行。
A.律师事务所
B.法律服务所
C.资产管理公司
D.拍卖公司
[多选题]我行对合规关注客户强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制的措施包含:
A.每半年进行客户主体存续验证
B.开户后的6个月为关注期,在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C.关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请,需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查,由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理。
D.关注期内未发生合规类风险事件的,关注期结束后支行应再次进行尽职调查,总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估,并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险,则将维持对该客户的账户使用限制。
[判断题]对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。 ( )
A.正确
B.错误
