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[填空题]在请款确认业务中，由于柜员重复存款而引起的差错（）法律承诺书。
[单项选择]下列收银员操作POS行为可能引起资金风险的有（）。
A. 核对参与消费的卡片背面签名与签购单上的签名一致
B. 在POS上做预授权后不做预授权完成
C. 收银员将持卡人签名的交易单据留存
D. 在POS上输错交易金额后撤销重新输入
[多项选择]信贷管理系统（CM2006）风险业务操作规程包括。风险业务柜员设置规程、信贷资产质量12级分类操作规程、（）。
A. 不良贷款操作规程
B. 呆账核销操作规程
C. 以物抵债操作规程
D. 押品评估操作规程
[多项选择]为防止特约商户操作不当引起的资金风险，收单行应对特约商户加强培训的主要风险点有（）。
A. 受理银行卡不核对参与消费的卡片背面签名与签购单上的签名是否一致
B. 收银员将交易单据全部交给持卡人，及因消费签购单保管不善引起的退单风险
C. 收银员操作失误，包括输错金额、消费误做成预授权、做预授权后不做预授权完成等
D. 商户涉嫌欺诈，无论商户是否知情，在交易过程中出现洗单或分单的违规操作引起的退单风险
[多项选择]银行柜员的（）操作易导致网上银行风险。
A. 不检验个人注册账户与身份
B. 对单位客户注册账户不需开户行验证印鉴
C. 不经授权取消客户电子指令
D. 不及时打印客户回单
[单项选择]个人账户大额资金风险排查规定，属于非专职委派柜员主管授权办理的业务，机构负责人或柜员主管应逐笔查看录像，应（）对本机构此类数据全部监测一遍。
A. 每旬
B. 每月
C. 每季
D. 每周
[判断题]商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，但不纳入操作风险监管资本计量。
[填空题]严禁复核柜员、授权柜员、业务经理、理财经理等非临柜人员到（）操作柜员业务.
[单项选择]柜员使用“6623资金账户资金转借记卡”进入资金账户资金转入借记卡并作为当日业务会计传票。交易成功后在申请表上按规定签章；打印“（）”，交投资者签字确认后，按规定签章，并作为当日业务会计传票。
A. 银行卡取款凭条（银行打印）
B. 银行卡存款凭条（银行打印）
C. 记账凭证
D. 特殊业务申请书
[多项选择]柜员可以为客户办理资金帐号加办的交易必须满足（）.
A. 客户已开立理财类交易账户，但未进行过储蓄结算账户加办
B. 客户已开立理财类交易账户，但加办的原储蓄账户已销户
C. 客户未开立过理财类交易账户
D. 客户已开立理财类交易账户，但储蓄结算账户进行变更
[单项选择]高风险柜员是指（）。
A. 风险率水平高的柜员
B. 风险暴露水平较高的网点中风险暴露水平较高的柜员
C. 风险度高的柜员
[单项选择]柜员操作（）社保卡换行资金划出查询（SI0122）交易界面.
A. 4020
B. 4021
C. 4022
D. 4023
[判断题]在现金调拨业务的操作风险点中，调拨单上没有相关人员审批这一风险信号一定表明柜员利用运送中现金科目进行虚假调拨。
[单项选择]核心银行系统是通过柜员类型来限制柜员操作范围，那么核心柜员只能选择（）个柜员类型。
A. 1；
B. 2；
C. 3；
D. 多个；
[多项选择]加强内部控制，严防操作风险。办理非税收入（）必须经主管柜员授权。
A. 非税收入数据清分申请
B. 业务冲正
C. 传票重印
D. 大额缴费
[单项选择]前台柜员在扫描凭证后，有事临时离柜，为防患风险及保证业务的流畅性前台柜员需执行的正确操作是（）。
A. 直接点“退出”功能键
B. 使用“锁屏”按钮进行锁屏
C. 前两种操作均可
[单项选择]某柜员冒用客户名义办理了留行待取汇款的解付，对此操作风险事件提炼的风险点名称描述规范的是（）。
A. 盗取客户资金
B. 违规解付汇款
C. 冒领汇款
D. 道德败坏
[多项选择]柜员管理的风险防范应通过（）方式对系统操作和档案保管的规范性进行检查。
A. 现场
B. 非现场
C. 定期
D. 不定期
[单项选择]甲柜员号密码被乙柜员窥视后，乙柜员用甲柜员号进行业务授权，造成信用社或客户资金损失，（）。
A. 甲柜员应承担责任
B. 完全由乙柜员承担责任
C. 甲柜员不必承担责任
D. 乙柜员不必承担责任
