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[多选题]案防责任落实要做好以下哪几个方面的内容（ ）?
A.成立有案防工作领导小组及相关管理委员会。
B.设立有案防管理部门。
C.配备有不少于2名的案防专员，建立案防工作AB角。
D.根据监管部门和上级管理部门案防工作意见，明确年度案防工作重点，制定案防工作计划，并按照各业务条线和各风险防线管理职能进行划分。
E.与监管部门和上级部门签订有案防责任书，并组织行社内部逐级签订，内部签订的责任书能根据各业务条线、各风险防线管理部门职责和各营业机构特点明确责任事项及范围。
F.各内设部门建立有部门工作职责，能按照部门特性和业务条线特点，在工作职责中明确各自案防责任，确保各部门和各分支机构之间案防工作任务细化、分解实施。
[多选题]案防制度建设，被考核行社案防工作各环节和行为应做到（ ），考核案防制度的全面性、有效性、可操作性。
A.有章可循
B.有制度可依
C.有案例分析
D.有总结
[单选题]案防制度建设，被考核行社案防工作各环节和行为应做到有章可循、（ ），考核案防制度的全面性、有效性、可操作性。
A.有工作计划
B.有制度可依
C.有案例分析
D.有总结
[多选题]案防制度建设，被考核行社案防制度要具有（ ）。
A. 全面性
B. 有效性
C. 可操作性
D.及时性
[多选题]结合案防工作开展流程，将案防工作考核要素分为：案防责任落实、案防制度建设、案件风险排查、案防教育培训、整改问责情况、案件发生及处置情况等6个维度，分别按照（ ）5%、15%、10%、15%和45%的权重进行考核，考核总计分值100分。
A. 5%
B.15%
C.10%
D.20%
E.15%
[单选题]案防制度建设，被考核行社案防制度要具有全面性、有效性（ ）。
A. 预见性
B.系统性
C. 可操作性
D.及时性
[单选题]案防考核工作标准中案防制度建设所占分值为15分。
A.正确
B.错误
[单选题]案防考核工作标准中案防制度建设所占分值为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.45
[单选题]农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面（ ）
A.基本情况。
B.排查业务领域、内容和工作展。
C.案件（风险）情况。
D.监管措施
[单选题]银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化（ ）负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
A.理事长
B.法人
C.行长
D.监事长
[单选题]银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口（ ），及早防范和化解案件风险。
A.前移
B.严管
C.管好
D.监管
[多选题] 各社行内审稽核部门是本机构内控和案防制度执行监督部门，其主要案防职责包括：
A.定期或不定期审核和评价本机构内控和案防制度执行情况，并向理（董）事会专门委员会报告；
B.定期或不定期开展内控制度执行力检查，并向理（董）事会专门委员会出具检查报告；
C.对离岗员工开展审计并出具审计结论报告；
D.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理建议；
E.履行本办法规定的其他职责。
[多选题]各行社内审计稽核部门是本机构内控和案防制度执行监督部门，其主要案防职责包括：（）
A.定期或不定期审核和评价本机构内控和案防制度执行情况，并向理（董）事会专门委员会报告。
B. 定期或不定期开展内控制度执行力检查，并向理（董）事会专门委员会出具检查报告。
C.对离岗员工开展审计并出具审计结论报告。
D.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理意见。
E.履行本办法规定的其他职责。
[单选题] ( )是本机构内控和案防制度执行监督部门。
A.合规风险管理部门
B.安全保卫部门
C. 纪检监察部门
D. 内审稽核部门
[单选题]（ ）为案防制度制定和执行第一责任人。
A. 董（理）事长
B. 行长（主任、总经理）
C. 监事长
D. 合规管理部门负责人
[单选题]案防制度制定和执行第一责任人是（ ）。
A.A.董事长
B.B.行长
C.C.监事长
D.D.合规部经理
