[单选题]按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（　　）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.1%
B.2.5%
C.1.5%
D.0.5%

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[单选题]按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（　　）。
A.0.05
B.0.001
C.0.003
D.0.005

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[判断题]按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，封闭式基金交易不收取印花税。()
A.正确
B.错误

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[单选题]美国监管证券投资基金的法律有（）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[多选题]我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A.T+2滚动交收
B.T+1滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收

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[单选题]我国证券市场的主板市场包括（）。 Ⅰ．上海证券交易所 Ⅱ．创业板市场 Ⅲ．深圳证券交易所 Ⅳ．中小板块
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]我国开放式基金认购采取的收费模式有（　　）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]我国开放式基金认购采取下列收费模式（）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[多选题]关于基金信息披露的重大性标准的界定，我国基金信息披露法规采用的标准有（）。
A.投资咨询公司发布的研究报告
B.专业评级公司发布的评级标准
C.是否影响投资者决策标准
D.是否影响证券市场价格标准

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[判断题]证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。()
A.正确
B.错误

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[单选题]对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④客户信誉良好，无重大违约记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

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[多选题]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有（）。
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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[多选题]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（　）
A.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
B.证券交易所结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收
C.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
D.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

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[单选题]严格执行业务收费标准，不得擅自提高和降低政策规定的收费标准，收费标准要对外进行（）
A.公示
B.监督
C.审核
D.评估

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[多选题]证券交易结算流程的证券交收环节包括（）
A.投资者与投资者之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.中国结算公司沪深分公司与结算参与人之间的证券交收
D.结算参与人与客户之间的证券交收

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[判断题]对于可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券的行为，上海证券交易所视为异常交易行为并予以重点监控。()
A.正确
B.错误

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[多选题]证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收

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