更多"[单选题]关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
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[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，下列关于简易程序的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．上市公司股票被实施退市风险警示或其他风险警示的，不得适用简易程序
Ⅱ．深交所在收到符合简易程序的申请文件后三个工作日内，对申请文件进行齐备性核对，作出是否受理的决定
Ⅲ．适用简易程序的，保荐人就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的，本所自受理之日起三个工作日内，出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见
Ⅳ．上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交上市保荐书
Ⅴ．上市公司前任董事最近三年受到中国证监会行政处罚的，不得适用简易程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（ ）。
A.乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司
A.甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务
B.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料
C.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议
D.保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．上交所上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．上交所上市公司公开发行可转换公司债券，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅳ．上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅴ．创业板上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下关于发行价格的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格
Ⅱ．发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格
Ⅲ．通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率
Ⅳ．已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格
Ⅴ．发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，发行人尚未盈利的，首次公开发行证券采用询价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的（ ）。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市，以下说法错误的是（ ）。
A.营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正的，可以申请发行股票并在创业板上市
A.最近一年营业收入不低于5亿元，最近三年营业收入复合增长率10%以上的，满足营业收入快速增长的条件
B.处于研发阶段，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正的，可以申请发行股票并在创业板上市
C.对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业，适用“营业收入快速增长”的规定
D.符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业，可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市
[单选题]某创业板上市公司拟非公开发行股票，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》必须符合的发行条件有（ ）。
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红
Ⅲ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅳ．最近三十六个月内没有因违反规章受到中国证监会的行政处罚的情形
Ⅴ．前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，创业板上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的，应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的一定期限内，向交易所提交申请文件，该期限为（ ）。
A.二十个工作日内
B.三十个工作日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。
A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。
①发行后股本总额不少于3000万元
②最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
③最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保
A.②③
B.①④
C.③
D.①②④
[单选题]在创业板首次公开发行股票，证券服务机构及其相关执业人员应（ ）。
A.对所有事项均履行特别注意义务
A.对所有事项均履行普通注意义务
B.对其他业务事项履行普通注意义务，且无需承担相应法律责任
C.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务
D.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，但无需承担相应法律责任
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的，深交所可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ．书面警告
Ⅱ．给予通报批评
Ⅲ．六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件
Ⅳ．一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件
Ⅴ．公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]†年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
④满足相应的发行股票的条件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（ ）。
A.发行对象为上市公司控股股东的参股企业
B.发行对象为上市公司的销售人员
C.上市公司董事会决议提前确定全部发行对象
D.发行对象为原前10名自然人股东
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。
A.对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询
A.首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作
B.在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通
C.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询
D.首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
[多选题]发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合的条件有()。
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%
C.最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，下列关于发行承销的特别规定正确的是（ ）。
Ⅰ．上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行
Ⅱ．上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价
Ⅲ．上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过二十名
Ⅳ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
Ⅴ．向特定对象发行的股票，自发行结束之日起三个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
