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[多项选择]出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
[多项选择]以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）
A. 客户行为或者交易情况出现异常的
B. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
C. 获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
[多项选择]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A. 资金账户开户、销户、变更
B. 开立基金账户
C. 代办证券账户的开户、挂失、销户
D. 转托管、指定交易、撤销指定交易
E. 与客户签订期货经纪合同
[单项选择]金融机构保存客户身份资料和交易记录应当遵循以下原则（）。
A. 安全、准确、保密、合作
B. 安全、准确、完整、合作
C. 准确、完整、保密、合作
D. 安全、准确、完整、保密
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》对从事衍生产品或相关交易的人员做了以下明确规定（）。
A. 2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
B. 相关风险管理人员至少1名
C. 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名
D. 以上人员均需专岗人员，且无不良记录
E. 相互之间可兼任
[多项选择]金融机构在提供以下（）金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
A. 与客户建立业务关系
B. 向他行汇款20000元人民币
C. 将1500元美金兑换成人民币
D. 支取150000元人民币现金
[多项选择]根据人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，以下说法正确的是（）。
A. 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，并留存身份证明文件复印件；
B. 金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件；
C. 对于留存的客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年；
D. 对于客户的交易记录，金融机构应当自交易记账当年计起至少保存5年。
[单项选择]证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
A. 查阅
B. 扣划
C. 抄录
D. 冻结
[单项选择]金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）
A. 信用
B. 地域
C. 业务
D. 行业
[多项选择]金融机构办理特殊残损、污损人民币兑换时，应要求客户提供介绍信，介绍信应载明以下内容：（）
A. 持币人姓名
B. 身份证号码
C. 人民币非故意毁损原因
D. 单位（或居委会、村委会）公章
[多项选择]金融机构有下列行为之一，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；对该金融机构直接负责的主管人员和直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）
A. 登记、上报虚假信息
B. 未经中国人民银行授权，擅自扩大、变动查询范围
C. 擅自向第三方提供银行信贷登记咨询系统应用软件等知识产权或向第三方泄漏借款人资信情况
D. 给无贷款卡或持无效贷款卡的借款人办理信贷业务
[单项选择]对人民法院依法冻结、扣划被执行人在金融机构的存款，金融机构应当立即予以办理，以下描述不正确的是（）。
A. 不得再扣划应当协助执行的款项用以收贷收息。
B. 不得为被执行人隐匿存款。
C. 立即通知当事人，告知扣划情况。
D. 不得为被执行人转移存款。
[单项选择]金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）
A. 可疑交易
B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的
C. 大额交易
D. 怀疑客户属于美国制裁名单
[单项选择]关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。
A. 合规委员会
B. 承担合规管理职责的专门委员会
C. 风险管理委员会
D. 内部控制委员会
[多项选择]非金融机构作为银行卡收单外包服务机构，必须满足以下条件（）
A. 必须具有健全的组织架构、内控制度和业务管理、风险控制措施
B. 有熟悉银行卡相关业务的专业人员担任董事、高级管理职务
C. 注册资本必须达到3000万元以上
D. 必须执行人民银行有关业务、技术标准
[单项选择]以下行为属于银行业金融机构案件的是（）
A. 代客理财
B. 单纯的商业贿赂
C. 盗刷银行卡
D. 非金融机构人员非法集资
[单项选择]金融机构的以下外债不应纳入短期外债余额指标管理（）。
A. 期限在90天以上（不含90天）的已承兑未付款远期信用证
B. 境外机构存款
C. 在同一法人银行外汇账户余额之和超过等值50万美元的境外个人存款；
D. 期限在90天以下（不含90天）的已承兑未付款远期信用证
[单项选择]银行业金融机构和金融资产管理公司对于以下哪种情况免于责任追究（）.
A. 自资产交易基准日至资产交割日期间，剥离（转让）方擅自处置剥离（转让）资产
B. 经规定程序审批同意，放弃不良金融资产合法权益
C. 将资产处置给自己或与自己存在直接或间接利益关系的机构或人员
D. 泄露金融机构商业秘密，获取非法利益
