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发布时间:2023-12-13 01:47:55

[单项选择]()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A. 证券实名制
B. 货银对付交收制度
C. 分级结算制度
D. 净额结算制度

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[判断题]货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )
[判断题]货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
[单项选择]因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是()
A. 证券结算风险基金
B. 保险机构
C. 中国证监会
D. 交易所
[判断题]证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。 ( )
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因,大致可以将证券结算风险分为( )。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险
[单项选择]下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能()。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理 
B. 证券的存管和过户 
C. 证券持有人名册登记及权益登记 
D. 受投资者委托派发证券权益
[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得()。
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券登记结算公司的资本金中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[单项选择]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )
A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D. 从证券交易所的业务收入中提取
[单项选择]()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于客户融资融券交易的证券结算。
A. 融券专用证券账户 
B. 客户信用交易担保证券账户 
C. 信用交易证券交收账户 
D. 客户信用证券账户
[多项选择]托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施,正确的是()。
A. 根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B. T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C. 要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D. 通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况
[单项选择]根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金总额上限为()。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 50亿元
[判断题]目前我国有两家证券登记结算公司,分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。
[多项选择]证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[名词解释]证券登记结算机构

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