更多"下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。"的相关试题:
[单项选择]中国证监会审议通过的《关于修改（证券发行上市保荐业务管理办法）的决定》并予以公布，自（）起施行。
A. 2006年1月1日
B. 2008年10月17日
C. 2009年4月14日
D. 2009年6月14日
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）
[多项选择]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
[单项选择]下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B. 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C. 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D. 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。
A. 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
[单项选择]下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B. 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C. 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D. 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
[多项选择]关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有（）。
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B. 证券交易决定了证券发行的规模
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券发行与证券交易相互促进
[单项选择]
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[多项选择]以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。
A. 证券交易是证券发行的前提
B. 证券发行与证券交易互为促进
C. 成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D. 证券发行制约证券交易的供求变化
[单项选择]下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）
A. 以信息披露的权威性为中心
B. 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C. 增强信息披露的准确性和完整性
D. 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
[单项选择]下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
A. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B. 向不特定对象发行证券属于公开发行
C. 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
[多项选择]下列关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。
A. 应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B. 坚持审慎经营原则
C. 证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D. 对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
[单项选择]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。( )
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。( )
[单项选择]关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
