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[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类。( )
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D. 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
[单项选择]证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。( )
[单项选择]
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容
Ⅳ.对象和审阅过程
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。（）
[判断题]目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。（）
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
A. 1／3
B. 1／2
C. 2／3
D. 1／4
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
[判断题]基金销售活动的业务主体是基金管理人，商业银行，证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。（）
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（）。
Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.
Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。（）
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
A. 中国证监会
B. 交易所
C. 本公司
D. 中国证券业协会
[判断题]公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
