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[单项选择]证券市场诚信建设的指导思想，包括以______为基本出发点，以______为基础，以______为保障。( )
A. 道德；保护投资者的合法权益；法制
B. 法制；保护投资者的合法权益；道德
C. 保护投资者的合法权益；道德；法制
D. 保护投资者的合法权益；法制；道德
[单项选择]证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。
A. 执业注册记录
B. 家庭背景信息
C. 教育经历
D. 证券业从业经历
[单项选择]证券市场诚信建设的指导思想是保护( )的合法权益。
A. 发起人
B. 服务机构
C. 自律组织
D. 投资者
[判断题]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。（）
[单项选择]
证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。
Ⅰ.客户身份识别制度
Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度
Ⅳ.交易记录保存制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]按照建设基本程序，建设项目实施准备阶段的主要工作内容包括（）。
A. 施工安装
B. 工程设计
C. 生产准备
D. 设备供应
E. 实施准备
[多项选择]证券公司内部控制的基本要求包括（）。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[不定项选择]证券市场的基本功能包括（）。
A. 筹资一投资功能
B. 行业监督功能
C. 定价功能
D. 资本配置功能
[多项选择]在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括（）。
A. 开户
B. 挂失
C. 成交
D. 结算
[判断题]我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投、融资体系为出发点。( )
[多项选择]我国证券交易所的基本职责包括（）
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 接受上市申请，安排证券上市
D. 组织、监督证券交易
E. 管理和公布市场信息
[多项选择]证券经纪业务的基本要素包括（）。
A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商
E. 证券发行人
[多项选择]证券组合管理的基本步骤包括( )。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
[单项选择]按照项目建设基本程度，实施准备阶段工作内容包括（）。
A. 初步可行性研究和可行性研究
B. 工程设计和实施准备
C. 工程设计和生产准备
D. 施工安装和生产准备
[单项选择]中介机构诚信建设的主要内容不包括（）。
A. 依法统一开展业务
B. 从业人员要依法经营，规范服务
C. 确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假
D. 恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力
