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[单项选择]
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率
Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]为保证分类监管工作的公信力和权威性，由中国证监会组建分类监管评审委员会对期货公司进行分类评审，评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是( )。
A. 分类评价申诉机制
B. 分类评价“一票降级”制度
C. 分类结果的披露和使用
D. 分类评审的集体决策制度
[单项选择]监管机构根据CAMELS评极标准对银行进行风险监管评级时，下列哪类银行应当被评定为“综合评级2级”？（）
A. 此类银行不具备抵御经营环境起伏变化的能力，存在的问题可能会造成重大损失
B. 此类银行基本稳健，存在一些性质不是很严重且可在正常业务经营中改正的问题
C. 此类银行存在重大不遵守法律、法规的严重问题
D. 此类银行经营稳健，所需监管关注较少
[单项选择]下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以提高风险管理能力为目的
D. 以市场准入和监管措施为依据
[多项选择]下列关于证券公司分类监管制度的说法，错误的是（）。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以市场准入和监管措施为依据
D. 以提高风险管理能力为目的
[判断题]计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）
[单项选择]国际上通行的金融监管评级制度，即骆驼评级制度CAMELS，其中字母E代表的是( )。
A. 流动性
B. 收益水平
C. 经营管理水平
D. 市场敏感性
[判断题]公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。（）
[判断题]尽管存在不同的分类标准，投资者仍会借助一些基金评级公司的基金分类进行实际的投资操作。（）
[判断题]某国有控股公司转让其部分国有股权致使国家在该公司中不再拥有控股地位，该股权转让应由国有资产监管机构决定，并报经本级人民政府批准。( )
[单项选择]我国商业银行监管综合评级结果分为（）级。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]商业银行监管综合评级结构共分为( )级。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )
[多项选择]分类监管的原则包括（）。
A. 坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力
B. 坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正
C. 坚持分类评价与日常监管相结合
D. 坚持加强监管与促进公司自律相结合
[不定项选择]某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。
A. 5700万元
B. 5900万元
C. 6300万元
D. 6100万元
[单项选择]公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]根据银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监管。( )
