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[判断题]中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。( )
[多项选择]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A. 禁止相互持股的情形
B. 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D. 禁止同业竞争
[判断题]试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。 ( )
[多项选择]中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A. 年报预披露制度
B. 年报审计监管
C. 信息报送制度
D. 信息公开披露制度
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 撤销高级管理人员任职资格
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。( )
[多项选择]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[单项选择]（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A. 2008年1月
B. 2008年7月
C. 2009年1月
D. 2009年7月
[判断题]根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司（代码600837）应列为“综合类证券公司大类”（12121）。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。( )
[单项选择]2007年7月，中国证监会将证券公司重新分类，分为A、B、C、D、E5大类11个级别。根据分值对应的表现，C类公司（）。
A. 公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
B. 风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围
C. 风险管理能力与其现有业务相匹配
D. 风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
[判断题]中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。（）
[判断题]有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )
[多项选择]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施
A. 责令期限整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令停业整顿
[单项选择]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A. 风险准备金
B. 保障基金
C. 保护基金
D. 保证金
