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[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 财政部
[单项选择]我国证券公司的设立实行（）。
A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制
[判断题]证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
[单项选择]在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行（）。
A. 登记制
B. 备案制
C. 注册制
D. 审批制
[判断题]证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。（）
[判断题]我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。（）
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国人民银行
[判断题]目前，我国证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司。（）
[单项选择]证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A. 禁止同业竞争
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
[多项选择]证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。
A. 最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
B. 最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
[单项选择]
2006年新修订的《证券法》的特点有（）
Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[多项选择]下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。
A. 申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元
B. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 具备较强的经营管理能力
[单项选择]下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
A. 申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求
D. 子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
[多项选择]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
[多项选择]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A. 禁止相互持股的情形
B. 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D. 禁止同业竞争
[单项选择]证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
