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[单项选择]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[判断题]证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
[单项选择]下列不属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件的是（）。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
D. 中国证监会规定的其他条件
[多项选择]证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。
A. 最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
B. 最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
[单项选择]依据《中华人民共和国公司法》设立的公司，可以申请设立分公司和子公司。其分公司和子公司的法律定位是（）。
A. 分公司具有企业法人资格，子公司不具有企业法人资格
B. 分公司不具有企业法人资格，子公司具有企业法人资格
C. 分公司具有企业法人资格，子公司也具有企业法人资格
D. 分公司不具有企业法人资格，子公司也不具有企业法人资格
[单项选择]下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。
A. 证券经纪人代理权限
B. 证券经纪人的执业地域范围
C. 证券经纪人的基本行为规范
D. 证券公司的业务范围
[判断题]证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。（）
[单项选择]不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C. 非法融入融出资金以及结算风险
D. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
[判断题]公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。（）
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 违规向客户提供资金或有价证券
B. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
[单项选择]下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。
A. 健全
B. 合理
C. 及时
D. 独立
[单项选择]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
[单项选择]证券公司设立子公司，实行（）。
A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制
[单项选择]下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
[单项选择]
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券业从业人员资格管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]相对于分公司而言，跨国公司设立的子公司的特点有（）。
A. 不是一个独立的法人实体
B. 有独立的名称、章程和管理机构
C. 自负盈亏
D. 没有自己独立的财产权
E. 可以以自己的名义开展业务
