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发布时间:2024-06-27 20:47:40

[不定项选择]辅导机构的辅导方式有()。
A. 集中授课
B. 问题诊断和专业咨询
C. 中介机构协调会
D. 案例分析

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[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。 ( )
[不定项选择]首次公募股票辅导机构应依据()确定辅导内容。
A. 有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B. 辅导对象的具体情况和实际需求
C. 机构投资人的建议
D. 证券市场分析师的独立建议
[判断题]辅导机构至少应有2名固定人员参与辅导工作小组。 ( )
[多项选择]公司上市辅导工作开始前10个工作日内,辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()。
A. 辅导机构资格证明文件
B. 辅导协议
C. 辅导计划
D. 最近3年的财务报告
[单项选择]辅导机构的辅导工作应当遵循四个原则,以下()是错误的。
A. 勤勉尽责
B. 诚实信用
C. 保证全面,鼓励创新
D. 责任明确,风险自担
[单项选择]对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有()名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任()家以上企业的辅导工作。
A. 2;2
B. 2;3
C. 3;3
D. 3;4
[多项选择]辅导机构应核查辅导对象是否按规定妥善处置了( )等的法律权属问题。
A. 商标
B. 专利
C. 土地
D. 房屋
E. 债务
[判断题]辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )
[单项选择]中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为()。
A. 不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议
[单项选择]()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A. 承销商
B. 主承销商
C. 主副承销商
D. 副承销商
[多项选择]经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。
A. 通报批评
B. 警告
C. 暂停直至取消辅导业务资格
D. 暂停直至取消辅导业务资格
E. 免职
[判断题]在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。( )
[判断题]对上市公司辅导机构应至少有5名同定成员参加。( )
[判断题]在辅导工作中,保荐机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。()
[判断题]现场培训包括个别辅导和团体辅导两种方式。
A.正确
B.错误
[单项选择]2008年暑假期间,王先生应邀为某辅导机构授课,取得报酬收入5000 元,则这5000应按照( )项目申报个人所得税。
A. 劳务报酬所得
B. 偶然所得
C. 工资、薪金所得
D. 特许权使用费所得

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