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发布时间:2024-01-07 07:33:11

[单项选择]()发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A. 2006年8月10日
B. 2006年10月4日
C. 2007年2月20日
D. 2007年4月20日

更多"()发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。"的相关试题:

[单项选择]根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[单项选择]根据()年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005 
B. 2006 
C. 2007 
D. 2008
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
A. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B. 解释期货交易的方式、流程及风险
C. 不得作获利保证、共担风险等承诺
D. 不得虚假宣传,误导客户
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[单项选择]甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受乙期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来甲公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。
A. 自动终止
B. 由证监会责令终止
C. 不受影响,仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列那些内容进行分开隔离()。?
A. 期货行情信息、交易设施
B. 经营场所
C. 人员
D. 财务
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有()。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 净资本不低于净资产的70%
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于10亿元
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持______分开隔离。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。()
[单项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A. 3年
B. 3年以上
C. 5年
D. 5年以上

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