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[多项选择]银行内部监督中内部控制评价包括（）。
A. 评价政策方面
B. 评价质量控制方面
C. 评价实施方面
D. 评价结果方面
E. 评价内部监督方面
[单项选择]在初次实施内部控制评价时，需对内部控制过程中评价的活动包括（）。
A. 业务活动、监督活动、支持保障活动
B. 业务活动、管理活动、支持保障活动
C. 监督活动、管理活动、支持保障活动
D. 业务活动、管理活动、监督活动
[单项选择]银监会《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（）。
A. 内部控制评价制度
B. 内部控制评价的频率
C. 内部控制评价的范围
D. 内部控制评价反馈
[多项选择]建设项目内部控制审计主要包括的内容是（）。
A. 项目建设过程中出现未曾预料的新情况
B. 项目建设出现转折点或提出重大设计变更
C. 为建立和健全建设项目内部控制系统提供支持
D. 风险分析与内部审计计划
E. 专项审计与灵活多样的监督方式相结合
[单项选择]监管部门对内部控制评价的内容不包括（）。
A. 风险识别和评估评价
B. 风险规避评价
C. 监督与纠正评价
D. 信息交流与反馈评价
[单项选择]商业银行内部控制的主要原则包括（）。
A. 全面
B. 审慎
C. 有效
D. 独立
E. 安全
[多项选择]经纪业务内部控制的主要内容包括（）。
A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
[多项选择]商业银行内部控制的主要目标包括（）。
A. 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B. 确保商业银行盈利目标的实现
C. 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D. 确保风险管理体系的有效性
E. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
[多项选择]通常，企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括（）。
A. 业务报告制度
B. 信息披露制度
C. 业务授权制度
D. 持仓限额制度
[多项选择]基金托管人内部控制的主要内容包括（）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算与估值
[多项选择]基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[多项选择]基金销售机构的内部环境控制主要包括（）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全的内部授权控制体系
[单项选择]在商业银行内部控制评价中，应遵循的原则不包括( )。
A. 系统性
B. 独立性
C. 安全性
D. 重要性
[多项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括（）。
A. 资产投资
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
[判断题]内部控制测评工作完成后生成的内部控制评价报告需提交相关领导审核
A.正确
B.错误
[多项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括（）等方面。
A. 资产保管的内部控制
B. 资金清算的内部控制
C. 投资监督的内部控制
D. 会计核算和估值的内部控制
E. 技术系统的内部控制
[多项选择]安全评价过程控制文件主要包括（）等内容。
A. 机构管理
B. 人员管理
C. 内部资源管理
D. 申报管理
E. 项目管理
[单项选择]在内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况的方法不包括（）。
A. 查阅法
B. 流程图法
C. 询问法
D. 测试法
[单项选择]内部控制制度的主要内容不包括（）。
A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务执行规范
