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[判断题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立健全自营业务的实时监控系统。( )
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[判断题]内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。 ( )
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（）和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]内部控制包括内部管理控制和( )。
A. 内部牵制
B. 内部审计控制
C. 内部会计控制
D. 内部审核控制
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。（）
[多项选择]定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
[判断题]基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )
[多项选择]我国房地产经纪行业管理的主要内容包括
A. 房地产经纪人员的职业资格管理
B. 房地产经纪机构的财务管理
C. 房地产经纪机构的备案管理
D. 房地产经纪机构的运营管理
E. 房地产经纪行为的监管
[单项选择]
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。
Ⅰ.建立防火墙制度
Ⅱ.建立独立的实时监控系统
Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]经纪业务内部控制的要求有（）。
A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 制定个性化的经纪业务服务规程
[多项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[多项选择]内部控制的重点内容包括（）的内部控制。
A. 会计
B. 审计
C. 授信
D. 资金业务
E. 计算机信息系统
[多项选择]基金管理公司内部控制包括（）。
A. 内部控制机制
B. 内部控制原则
C. 内部控制制度
D. 内部控制目的
[简答题]建设项目内部控制环境是指内部控制得以生存和运作的环境。内部控制环境的内容包括( )。
A. A．管理层的管理理念和倡导的企业文化
B．信息与沟通管理制度
C．建设项目风险管理机制
D．内部控制运作质量的监督和评估
[判断题]基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部控制。（）
