更多"对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核（），避免错误销售和不当销售"的相关试题:
[单项选择]对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核( )，避免错误销售和不当销售。
A. 理财投资建议是否存在误导客户的情况
B. 客户分层是否合理
C. 投资金额较大的客户的相关材料
D. 评估报告是否披露了相关重大事项
[单项选择]客户评估报告的审核人员应着重审查（）的情况。
A. 客户的资产结构
B. 客户的收入水平
C. 客户的风险偏好
D. 理财投资建议是否误导客户
[判断题]个人理财人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。（）
[单选题]重大资产重组的重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至迟（ ）公告。
A. 出具报告或意见书次一工作日
B.股东大会召开前5日
C. 应当与召开股东大会的通知同时
D.经证券交易所审核同意后
[单项选择]资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。
A. 自评估报告日起1年
B. 自评估报告日起2年
C. 自评估基准日起1年
D. 自评估基准日起2年
[判断题]对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务负责人审核。 ( )
[单项选择]负责处方审核、评估、核对、发药以及安全用药指导的人员应该是
A. 药师
B. 主管药师
C. 主任药师
D. 副主任药师
E. 具有药师以上职务任职资格的人
[判断题]评估报告应当写明评估的基准日期和评估报告的出具日期。（）
[单选题]上市公司应当制定定期报告的编制.审议.披露程序。经理.财务负责人.董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案,提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;监事会负责审核董事会编制的定期报告;( )负责组织定期报告的披露工作。
A.董事会秘书
B.董事长
C.财务总监
D.总经理
[多项选择]在提交正式资产评估报告书之前，资产评估机构和人员的工作有______
A. 可以与委托人等进行必要的沟通
B. 听取委托人对资产评估结论的反馈意见
C. 听取资产占有方对资产评估结论的反馈意见
D. 引导委托人合理理解资产评估结论
E. 引导资产占有方、资产评估报告使用者合理理解资产评估结论
[单项选择]具有药师以上专业技术职务任职资格的人员负责处方审核、评估、核对、发药以及（）
A. 处方审核
B. 安全用药指导
C. 四查十对
D. 不得调剂
E. 拒绝调剂
[单项选择]资产评估报告应当由（）名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]完整型评估报告和简明型评估报告之间的重要区别在于（）。
A. 提供资料的详细程度不同
B. 对有重要意义的信息做出的说明详略不同
C. 评估基准日的选择不同
D. 资产评估的评估范围不同
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容_______。( )
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的( )等内容。
A.治理架构
B.制度建设
C.从业人员不当行为
D.以上都包括
[判断题]估价机构应当建立估价报告内部审核制度，由资深估价人员按照合格估价报告的要求，对估价报告进行全面审核，并确定估价结果的合理性。（）
