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[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行.损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施_____。( )
A.责令暂停部分业务.停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.限制资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E.责令调整董事.高级管理人员或者限制其权利
F.停止批准增设分支机构
[判断题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行.损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列哪些措施_______。( )
A.责令暂停部分业务.停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.停止批准增设分支机构
[判断题]国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的前款规定的有关措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构法律工作机构是指银行业金融机构设置的专门承担银行业金融机构法律工作的职能部门。法律工作机构负责人向谁负责?( )
A.法律顾问
B.总法律顾问
C.银行业监督管理机构法律部门
D.行长
[判断题]银监会及银行业金融机构主要负责人,是本机构新闻工作第一责任人。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]国务院银行业监管机构或其省一级派出机构，应责令违反审慎经营规则的银行业金融机构限期改正；逾期未改正的，经上述机构负责人批准，采取（）措施。
A. 停止批准增设分支机构
B. 限制分配红利和其他收入
C. 限制资产转让
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[单选题]国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,调查人员不得少于( ),并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
A.一人
B.二人
C.三人
D.五人
[判断题]某银行业金融机构参与地下钱庄活动,监管部门吊销了其经营许可证。该银行负责人认为处罚过重,参与地下钱庄活动可以罚款.停业整顿,但不可吊销经营许可证。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该负责人说法是正确的。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银监会系统及银行业金融机构应建立完善新闻发言人制度,根据工作需要组建梯次化新闻发言人队伍,其中应至少包含2名本机构负责人。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是( )
A.甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门
B.乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训
C.丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉,立即向当地银保监局说明原因
D.丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况
[单选题]甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构,A公司为甲银行十大授信企业之一,陈某为A公司大股东及法定代表人。2014年5月1日甲银行因贷款到期还款问题联系陈某,但经多方努力均无法联系上陈某,经向A公司其他人员了解,陈某已经失联多日。依据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》,甲银行总部应立即报送( )。
A.银行业金融机构风险报告
B.银行业金融机构案件报告
C.银行业金融机构案件信息
D.银行业金融机构案件风险信息
[单选题]依据《中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》,银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作,以下关于银行业消费者权益保护职能部门的表述,( )是错误的。
A.应当具备开展相关工作的独立性.权威性和专业能力
B.享有向董事会.行长会议直接报告的途径
C.负责牵头组织.协调.督促.指导本机机构其他部门及下级机构开展消费者权益保护工作
D.制定消费者权益保护工作的战略.政策和目标
[单项选择]中国银行业监督管理委员是我国的银行业监督管理机构，以下职责中属于银监会的是（）。
A. 负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布
B. 负责金融业的统计、调查、分析和预测
C. 实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场
D. 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银行业金融机构在日常经营管理中使用,银行业金融机构可以向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构总法律顾问有权对银行业金融机构重大关联交易独立提出法律意见。( )
A.正确
B.错误
