更多"[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银"的相关试题:
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,银行业金融机构应按照一人一事一报的原则,于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,银行业金融机构应建立从业人员处罚信息管理制度,明确专门部门.专职人员负责处罚信息报送.申请查询和日常管理等工作( )
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到______及其他处罚等惩戒措施的信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是( )
A.从业人员行为管理应以经营为本
B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范.禁止性行为及其问责处罚机制等
D.应及时对行为守则进行更新和修订
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员是指按照( )的规定,与银行业金融机构构成劳动关系的各类人员。
A.劳动法
B.合同法
C.劳动合同法
D.商业银行法
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入___范围。( )
A.合规管理
B.人力资源管理
C.信贷管理
D.反腐倡廉建设
[多选题]根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,下列哪些人员属于银行业金融机构从业人员。( )
A.与工商银行签订劳动合同的客户经理甲
B.中原银行监事乙
C.某股份制银行使用的与保安公司签署劳动合同的保安丙
D.通过彩虹劳务派遣公司来到农行担任客服专员的丁
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》要求,银行业金融机构从业人员基本要求是( ):
A.学法.懂法.守法
B.保守国家秘密和商业秘密
C.自觉维护国家利益和金融安全
D.以上都是
[多选题]根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构从业人员应该做到:( )
A.保持良好的职业操守
B.诚实守信.勤勉尽责
C.坚持依法经营.合规操作
D.遵守工作纪律和保密原则
E.严格执行廉洁从业的各项规定
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的( )等内容。
A.治理架构
B.制度建设
C.从业人员不当行为
D.以上都包括
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员应:( )
A.热心公益
B.奉献爱心
C.公私分明
D.勤俭节约
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担（ ）。
A.A、管理责任
B.B、最终责任
C.C、主体责任
D.D、实施责任
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定( )
A.为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率
B.利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售
C.在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D.为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性
[判断题]银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员不得投资股票。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称从业人员包含以下______。( )
A.董(理)事会成员
B.监事会成员
C.高级管理人员
D.银行业金融机构与劳务代理机构签订协议从事非金融业务的其他人员
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员:( )
A.由河南银保监局予以追责
B.担任高管职务的依法依规予以撤职或辞退
C.构成犯罪的移送司法机关
D.造成严重后果的上追一级问责
