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[单项选择]期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A. 完整和真实
B. 安全和真实
C. 完整和安全
D. 安全和及时
[单项选择]期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。
A. 国家工商总局
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国金融期货交易所
[多项选择]在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货()资料的完整和安全。
A. 价格
B. 交易
C. 结算
D. 交割
[单项选择]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。
A. 工会
B. 董事会
C. 独立监事
D. 独立董事
[判断题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。()
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人、营业部负责人
C. 复核评估人、开户经办人
D. 客户开发人员
[单项选择]中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。
A. 从业资格注册、考试成绩等信息
B. 从业资格注册、诚信记录等信息
C. 从业人员注册、工作业绩等信息
D. 从业人员注册、客户服务等信息
[多项选择]期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等的责任。
A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人
C. 复核评估人
D. 客户开发人员
[判断题]期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。( )
[单项选择]期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展(),加强客户交易行为的合法合规性管理。
A. 风险教育
B. 合规性教育
C. 业务规则教育
D. 相关法规教育
[多项选择]金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 委托回报
B. 佣金水平
C. 成交结果
D. 成交时间
[判断题]申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请()
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金()
[多项选择]期货公司和客户应当通过()转账存取保证金。
A. 备案的自有资金账户
B. 备案的期货保证金账户
C. 登记的风险准备金账户
D. 登记的期货结算账户
[单项选择]期货公司会员应当从()查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所
D. 商务部
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[判断题]期货公司会员应当为客户保密,任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。()