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[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员
[判断题]期货公司股东应当按照人数行使表决权。()
[判断题]期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()
[判断题]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
A. 持仓制度
B. 交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度
[判断题]期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权()
[单项选择]期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理()。
A. 先执行并向中国证监会报告
B. 先执行并向期货公司董事会报告
C. 抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D. 抵制并立即向中国证监会报告
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。
A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A. 佣金
B. 平仓
C. 保证金
D. 持仓限额
[多项选择]全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货公司应当按照()确认预计负债。
A. 中国证监会派出机构和期货交易所的要求
B. 结算协议的约定
C. 期货经纪合同的约定
D. 企业会计准则的规定
[单项选择]客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至()。
A. 2018年
B. 2028年
C. 2038年
D. 2048年
[判断题]全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。()
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B. 向投资者充分揭示股指期货风险
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 审核投资者开户申请材料,审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单项选择]对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()确定。
A. 中国证监会根据期货公司风险状况
B. 中国银监会根据期货公司风险状况
C. 期货交易所根据期货公司赢利状况
D. 中国证监会根据期货公司财务状况
[单项选择]期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A. 投诉管理
B. 客户意见调查和投诉管理
C. 了解客户和分类管理
D. 风险教育和风险提示