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[单项选择]某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。
A. 公司的发展规划
B. 公司的客户数量
C. 公司风险监管指标
D. 公司的交易规模
[单项选择]某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。
A. 公司的交易规模
B. 公司风险监管指标
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划
[多项选择]某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有（）。
A. 金融期货经纪业务
B. 中间介绍业务
C. 商品期货经纪业务
D. 金融期货交易结算业务
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
[多项选择]某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
[不定项选择]某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A. 挪用客户保证金
B. 未能有效控制投资风险
C. 从事期货自营业务
D. 为股东提供融资
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[简答题]
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
[多项选择]
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。
A. 证券公司可以代收客户保证金
B. 客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C. 证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D. 期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
[多项选择]
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。
A. 必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
B. 必须拥有不低于12亿元的净资本
C. 必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
D. 必须全资拥有或者控股期货公司
[不定项选择]吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）。
A. 10万元
B. 9万元
C. 8万元
D. 6万元
[单项选择]李某为某期货公司职员，2013年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法（）。
A. 违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B. 符合《期货从业人员管理办法》的规定
C. 应报告期货业协会
D. 应在媒体上进行公告
[多项选择]某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。【多选】关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司可以代收客户保证金
B. 客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C. 证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D. 期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
