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[多项选择]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A. 代理开立证券账户
B. 证券账户注册资料变更
C. 证券账户卡挂失补办
D. 非交易过户
[单项选择]
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办
Ⅳ.非交易过户
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A. 300
B. 400
C. 100
D. 500
[多项选择]房地产经纪业务包括（）。
A. 房地产买卖代理
B. 房地产租赁代理
C. 旧房买卖代理
D. 物业管理服务
E. 房地产中介服务
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。（）
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
[判断题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（）。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[判断题]在证券经纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]信用经纪业务是投资银行证券经纪业务的一种形式，它主要包括（）。
A. 投资咨询业务
B. 资产管理业务
C. 融资业务
D. 融券业务
E. 理财顾问业务
[单项选择]证券经纪业务的特点不包括（）。
A. 业务对象的单一性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 客户资料的保密性
[多项选择]证券经纪业务客户账户主要包括（）。
A. 客户在证券公司开立的资金账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
B. 代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
C. 代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D. 经核准允许受理的其他金融产品账户等
[多项选择]证券经纪业务的基本要素包括（）。
A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商
E. 证券发行人
