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发布时间:2023-10-18 01:44:57

[多项选择]基金托管人应安全保管的基金财产包括()。
A. 基金的银行存款
B. 基金持有的股票
C. 基金的清算备付金
D. 基金的应收债券利息

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[判断题]基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。()
[多项选择]依据有关规定,基金托管人应履行的职责包括()。
A. 复核基金资产净值
B. 保存基金会计账册
C. 负责披露基金信息
D. 安全保管基金财产
[判断题]基金托管人应按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。()
[判断题]基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。()
[判断题]基金托管人应在T+1日认真核对基金的银行存款和清算备付金账户余额,确保基金现金资产的安全。()
[判断题]基金管理人因过错导致基金资产损失时,基金托管人应承担连带赔偿责任。
[判断题]我国基金托管人应将基金的会计账册、记录至少保存5年以上。()
[多项选择]基金托管人应履行的职责有()。
A. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B. 办理清算、交割事宜
C. 编制年度基金报告
D. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
E. 办理基金备案手续
[判断题]交易型开放式指数基金募集结束后,基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。()
[判断题]某日,某基金管理公司因为技术故障,无法完成对当日基金份额净值的计算,该情形下,基金托管人应计算净值并对外公告。()
[多项选择]基金财产保管的内容包括( )。
A. 基金印章保管
B. 基金资产账户管理
C. 基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
D. 核对基金资产
[单项选择]

基金托管人为基金份额持有人办理()业务。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]基金财产保管的基本要求包括( )。
A. 保证基金资产的安全
B. 依法处分基金财产
C. 保守基金商业秘密
D. 对基金财产的损失承担赔偿责任
[单项选择]账外财产和代保管财产的赔偿金额,通常按照其不同损失程度来计算。下列说法不正确的是()。
A. 全部损失时,受损财产的保险金额等于或高于出险时实际价值或账面余额时,其赔偿金额以不超过出险时实际价值或账面余额为限
B. 全部损失时,受损财产的保险金额低于出险时实际价值或账面余额时,其赔款可以超过该项财产的保险金额
C. 部分损失时,受损财产的保险金额等于或高于出险时实际价值或账面余额,按实际损失计算赔偿金额
D. 部分损失时,受损财产的保险金额低于出险时实际价值或账面余额,应根据实际损失或恢复原状所需修复费用,乘以保险金额与出险时实际价值或账面余额的比例计算赔偿金额
[单项选择]银行代保管业务包括露封保管业务和密封保管业务。其区别主要在于()。
A. 是保管在保险箱库还是保管在普通仓库
B. 是否先将保管物品密封再交给银行
C. 保管物品的种类
D. 保管期限不同
[单项选择]托管协议是明确()在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A. 基金管理人和基金份额持有人
B. 基金托管人和基金份额持有人
C. 基金管理人和注册登记机构
D. 基金管理人和托管人
[单项选择]银行代保管业务包括露封保管业务和密封保管业务,两者的主要区别在于( )。
A. 客户是否在将保管物品交给银行时先加以密封
B. 保管物品的金额不同
C. 保管物品的种类不同
D. 保管期限不同
[多项选择]档案保管制度包括()。
A. 责任制度
B. 安全制度
C. 定期检查制度
D. 设备管理制度

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