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发布时间:2024-06-27 22:35:37

[单项选择]在我国现阶段,关于契约型证券投资基金的运作关系,以下说法是正确的()。
A. 基金由基金管理人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
B. 基金由基金份额持有人设立,然后委托管理人管理,托管人托管
C. 基金由基金份额持有人大会设立,然后委托管理人管理,托管人托管
D. 基金由托管人设立,然后委托管理人管理,托管人托管

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[单项选择]在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是()。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 开放式基金
D. 对冲基金
[多项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为()。
A. 将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券
B. 从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以
C. 动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款
D. 从事证券信贷业务;从事证券信用交易。
E. 进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等
[多项选择]在我国,属于证券投资基金的运作费用的是()。
A. 交易佣金
B. 证管费
C. 上市年费
D. 信息披露费
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为()。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[多项选择]我国对证券投资基金的投资组合规定()。
A. 单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B. 单个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C. 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D. 单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
[多项选择]2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,首次将我国的基金类别分为()。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 债券基金
D. 混合基金
[单项选择]在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是()。
A. 基金投资顾问
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金销售机构
[多项选择]2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,将我国的基金分为()等基本类型。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 货币市场基金
[单项选择]1997年11月14日颁布的()是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[多项选择]按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。
A. 股票基金应有50%以上的资产投资于股票
B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C. 货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金财产主要投资于()。
A. 非公开发行股票
B. 货币市场工具
C. 资产支持证券
D. 权证
[判断题]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。()
[不定项选择]证券投资基金运作中的制衡机制指的是()
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产,三方当事
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

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