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[单项选择]2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
[判断题]中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )
[单项选择]2007年7月，中国证监会将证券公司重新分类，分为A、B、C、D、E5大类11个级别。根据分值对应的表现，C类公司（）。
A. 公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
B. 风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围
C. 风险管理能力与其现有业务相匹配
D. 风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
[单项选择]1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[单项选择]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A. 认购份额
B. 净认购份额
C. 净认购金额
D. 认购金额
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。( )
[判断题]证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[判断题]按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认(申)购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )
[多项选择]根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。
A. 认购费用=认购金额×认购费率
B. 认购份额=（净认购金额+认购利息）÷基金份额面值
C. 认购费用=净认购金额×认购费率
D. 认购份额=认购金额÷基金份额面值
[单项选择]1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
[判断题]在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。
[单项选择]
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券公司内部控制指引》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。（）
[单项选择]
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
