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发布时间:2023-12-18 23:59:40

[判断题]在《证券法》颁布实施之前,我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

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[判断题]在《证券法》颁布实施之前,我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。
[多项选择]根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为()。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。()
[判断题]在《证券法顺布实施之前,我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。
[单项选择]证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的( )。
A. 法人机构
B. 法人机构或金融机构
C. 股份有限公司
D. 有限责任公司或者股份有限公司
[单项选择]《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[多项选择]我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该券商采取()等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 撤销经营证券业务许可
C. 撤销
D. 指定其他机构托管、接管
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务( )。
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
A. 合伙制企业
B. 有限责任公司或股份有限公司
C. 非法人组织形式
D. 私营独资企业
[判断题]根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[判断题]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( )
[多项选择]《公司法》和《证券法》规定,在我国,证券公司的设立形式可以是()。
A. 合伙制公司
B. 有限责任公司
C. 国有独资公司
D. 股份有限公司
E. 联营公司

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