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发布时间:2024-05-19 04:31:00

[单项选择]下列事项不属于证券交易结算环节的是()。
A. 交收违约处理
B. 发放交收结果
C. 发送清算结果
D. 发送交易收据

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[单项选择]下列事项不属于证券交易结算环节的是()。
A. 交收违约处理
B. 发放交收结果
C. 发送清算结果
D. 发送交易收据
[判断题]证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。()
[单项选择]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A. 即时交付
B. 货银交付
C. 分期交付
D. 货银对付
[单项选择]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
A. 货银对付原则
B. 现金交易原则
C. 定期支付原则
D. 信用支付原则
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。
A. B股联合席位
B. 风险资金账户
C. 法人结算席位
D. 结算经办人
[判断题]按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
[单项选择]上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和()。
A. 特别结算会员
B. 一般结算会员
C. 普通结算会员
D. 代理结算会员
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。()
[单项选择]证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
A. 结算参与人与客户的资金交收
B. 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收
C. 投资者与投资者的资金交收
D. 结算参与人与结算参与人的资金交收
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。( )
[单项选择]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A. 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收
B. 中国结算公司与结算参与人的证券交收一般称为"集中证券交收"
C. 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过"集中资金交收账户"完成
D. 中国结算公司根据证券交易数据直接办理结算参与人与客户的证券交收
[判断题]按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程,会员法人要选定结算银行,开立资金往来账户
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。()

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