更多"证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务"的相关试题:
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（）行为，将面临监管机构的行政处罚。
A. 划转期货保证金
B. 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C. 代理客户进行期货交易
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
[判断题]证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
[单项选择]证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A. 买卖成交报告单
B. 交割单
C. 指定交易协议书
D. 证券买卖委托书
[判断题]证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )
[单项选择]房地产经纪机构在风险管理过程中，因房地产经纪人在开展经纪业务时，虚报成交价而产生的风险，属于（）。
A. 资金监管不当引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 产权纠纷引起的风险
[多项选择]在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有( )。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
[多项选择]我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A. 原STAQ系统挂牌的公司
B. 原NET系统挂牌的公司
C. 上海证券交易所退市的公司
D. 深圳证券交易所退市的公司
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》出台后，（）开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A. 商业银行
B. 证券公
C. 基金管理公司直销中心
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
[单项选择]
经委托人同意，房地产经纪机构可以按相关规定转让经纪业务，转让经纪业务（）。
A. 可酌情收取佣金
B. 可根据完成情况按比例收取佣金
C. 不得增加佣金
D. 可与委托人协商确定是否收取佣金
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以办理基金销售业务。( )
[多项选择]当前可以获得基金代销业务资格的机构有（）。
A. 租赁公司
B. 财务公司
C. 典当公司
D. 证券公司
E. 商业银行
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（）
