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发布时间:2023-10-19 18:46:31

[判断题]为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风险。()

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[判断题]证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为
[单项选择]代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是()。
A. 券商IB
B. 期货公司
C. 居间人
D. 期货交易所
[单项选择]在美国期货市场,()是指接受客户委托,代理客户进行期货、期权交易,并收取交易佣金的中介组织。
A. 期货交易顾问
B. 期货佣金商
C. 场内经纪人
D. 助理中介入
[判断题]一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的50%。( )
[单项选择]根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定。A股每笔交易佣金最低收取(  )。
A. 0元
B. 1元
C. 5元
D. 100元
[判断题]1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的20%。( )
[单项选择]

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在国外,一般规定的套利交易的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高,但要低于单独做两笔交易的佣金费用之和。()
[判断题]基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。
[单项选择]

下列关于证券交易所佣金标准的说法中,正确的有()。
Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金
Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]2010年9月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述,正确的有()。
A. 监管机构可以撤销陈某的任职资格 
B. 擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担 
C. 监管机构可以处罚期货公司 
D. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
[多项选择]2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()
A. 期货公司承担相关赔偿责任
B. 陈某的交易行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 监管机构可以处罚期货公司
[不定项选择]某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
[判断题]证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
[单项选择]向客户推荐的保险产品应符合客户的需求,不强迫或诱导客户购买保险产品,不包括下列哪种行为()。
A. 当客户拟购买的保险产品不适合客户需要时,保险代理从业人员应主动提示并给予适当的建议
B. 在开发客户的时候,保险代理从业人员应该以客户的实际情况及需求为导向,推荐适当的产品
C. 向客户推荐手续费高的代理销售产品可以实现高收益及高额佣金
D. 由于保险产品的复杂性和技术性,有些客户会因为不够了解而选择不符合自身情况的产品,这个时候,保险代理从业人员应从维护客户利益出发,主动提醒客户并给予适当的建议,以更好地体现保险的价值
[判断题]我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定,并报证券交易所备案。()

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