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[单项选择]中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。
A. 给予纪律处分
B. 给予行政处罚
C. 对责任人员采取市场禁入措施
D. 处以罚款
[判断题]中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（）
[单项选择]
（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A. 《中华人民共和国企业破产法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）
[单项选择]中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。
A. 会员管理规则
B. 交易规则
C. 其他有关规则
D. 上市规则
[单项选择]经济法的法律渊源包括宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章、司法解释等。中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于（）。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 司法解释
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。
A.责令改正；
B.记入诚信档案；
C. 监管谈话；
D.出具警示函；
E. 采取证券市场禁入的措施；
[判断题]期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）
[单项选择]期货交易所应当在每一季度结束后（）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A. 10日
B. 15日
C. 30日
D. 60日
[判断题]期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（）
[多项选择]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 人员素质
D. 管理能力
[判断题]证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
A.正确
B.错误
[单选题]公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（ ）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
A.意见
B.编制和审核程序
C.决议
D.审核程序
[单选题]
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求（ ）撤销。
A.证监会
B. 证券交易所
C.人民法院
D.辖区证监局
